聚焦全球头部机构ESG投资动态、中国上市公司ESG表现，开展中国ESG持续评价研究。

　　1、 COP15第一阶段会议闭幕：多方宣布增加生物多样性保护资金，中国正研究制定自然保护地法

　　10月15日，联合国《生物多样性公约》缔约方大会第十五次会议(简称“COP15”)第一阶段在昆明正式闭幕。

　　中国生态环境部部长、COP15主席黄润秋在15日晚举行的新闻发布会上表示，为期五天的COP15第一阶段会议取得三项突出成果。

　　其中包括成功举办高级别会议，为全球生物多样性治理提供高级别政治推动力；发布《昆明宣言》，为后续针对“2020年后全球生物多样性框架”的磋商提供政治指引；中国宣布出资15亿元成立昆明生物多样性资金，提出务实而有力度的东道国举措。

　　黄润秋也表示，中国即将出台的碳达峰碳中和“1+N”政策体系将包括协同推进气候变化与生物多样性保护相关内容。同时，黄润秋提出，中国正研究制定国家公园法和自然保护地法等，以进一步提高自然保护区质量。

　　2、北京市将重点发展氢能、光伏等9大绿色创新技术

　　10月11日，北京市发改委对外介绍，根据最新发布的绿色技术创新支持政策2.0版，本市明确碳达峰碳中和领域中的风电、氢能、新能源汽车、低功耗半导体和通信、光伏、碳捕集利用和封存、近零能耗建筑、资源循环利用、低碳家居等9个重点发展的绿色技术创新方向。对于备受关注的塑料污染治理，北京也将加强塑料领域科技研发，加大可降解塑料关键核心技术攻关和成果转化，支持相关创新成果落地转化，加大塑料污染治理技术产品推广力度。

　　3、人民银行行长易纲：金融在支持应对气候变化中可发挥积极作用

　　10月13日，近日，欧盟委员会线上举行首届可持续投资峰会，围绕“共同投资未来、实现可持续发展”的主题进行了讨论。人民银行行长易纲在发言中表示，中欧均重视发挥金融在应对气候变化中的作用，人民银行近年来建立完善绿色金融政策体系，推动中国绿色金融市场快速发展，有力支持了经济绿色低碳转型。金融在支持应对气候变化中可发挥积极作用，特别是在完善碳定价机制、统筹绿色分类标准、推进气候相关信息强制披露、动员市场资金支持绿色转型等领域。

　　4、外交部：中国将继续自主提高气候行动力度

　　10月14日，外交部发言人赵立坚指出，不久前中国宣布将大力支持发展中国家能源绿色低碳发展，不再新建境外煤电项目，这是中国为应对全球气候变化采取的又一重大举措，也是为促进全球绿色复苏作出的又一积极贡献。今后中国将继续自主提高气候行动力度，为全球应对气候变化作出更大贡献。

　　5、华为已在100多个国家部署低碳5G站点解决方案

　　10月14日，在2021全球移动宽带论坛期间，华为常务董事、运营商BG总裁丁耘发表演讲时透露，华为已经在100多个国家部署了低碳站点解决方案，包括沙特、希腊、巴基斯坦、瑞士等，累计帮助运营商减少了4000万吨二氧化碳排放，华为将通过解决方案的持续创新，与全球运营商一起建设绿色5G网络。

　　6、中国有色集团和黄石市政府因大冶有色公司尾矿库污染问题被约谈

　　10月13日，推动长江经济带发展领导小组办公室综合协调组就大冶有色公司尾矿库污染问题约谈中国有色集团和黄石市政府。约谈指出，大冶有色公司对长期存在的环境污染和风险隐患视而不见，逃避履行生态环境保护主体责任，甚至虚假整治，性质十分严重。约谈强调，大冶有色尾矿库污染问题的根本原因是思想认识和责任意识存在差距，反映出个别领导干部和企业负责人政治站位不高，污染治理主体责任压得不实，地方政府监管执法不到位、较真碰硬不够等问题，中国有色集团、大冶有色公司以及黄石市人民政府要以案为鉴，认真反思问题根源，扎实做好整改工作。

　　社会(Social Responsibility)

　　1、 北京市网信办依法约谈处罚金山软件(3888.HK)旗下“金山毒霸”

　　10月15日，北京市网信办针对“金山毒霸”应用软件弹窗推送诋毁革命烈士邱少云内容问题，依法严肃约谈“金山毒霸”主办方北京猎豹网络科技有限公司负责人，责令立即停止违法行为，暂停弹窗信息推送功能30日，进行全面深入整改。北京市网信办相关负责人指出，各类网站应切实履行主体责任，严格依法办网，坚持正确价值导向，大力弘扬网上正义正气，自觉打击抹黑丑化英雄烈士行为，切实维护良好网络秩序。

　　2、高等学历继续教育广告不得承诺快速取证

　　10月14日，教育部等五部门联合印发通知，对高等学历继续教育广告发布、内容、程序等提出规范性要求，并部署开展违法违规广告专项整治行动。通知强调，高等学历继续教育广告信息必须真实、准确、合法，不得出现“快速取证”“免考包过”“考不过退款”等对教育效果作出明示或者暗示的保证性承诺；不得模糊自学考试助学活动与主考学校学历教育的关系区别；不得混淆技师学院、专修学院、研修学院等非学历高等教育机构与开展学历教育高校的性质区别。

　　3、工信部下架96款侵害用户权益APP，通报3款违规SDK

　　10月15日，工信部组织各省通信管理局，持续推进APP侵害用户权益专项整治行动，加大常态化检查力度。截至目前，尚有96款APP未按时限要求完成整改。此外，检测发现字节跳动“穿山甲”SDK、腾讯“优量汇”SDK、快手广告SDK问题较多，分别占问题总量比例的37.4%、29.9%、8.0%。依据《网络安全法》等法律要求，工信部组织对上述96款APP进行下架。相关应用商店应在本通报发布后，立即组织对名单中应用软件进行下架处理。相关SDK应加强自查自纠，后续我部将对反复出现问题的SDK依法从严处理。

　　4、腾讯控股(0700.HK)旗下微信：治理视频号“无下限博眼球”直播行为

　　10月15日，微信安全中心公告，有少部分主播为了博取眼球、诱导用户进行打赏，无下限地开展低俗直播。此类内容不仅在观感上非常不堪，向观众传递负面扭曲的价值观，更存在着低俗擦边、侵犯他人合法权益等明确违规行为。平台一直对此类违规内容进行打击覆盖，根据违规严重程度采取不同的处罚方式，包括但不限于：警告、限流、掐播等，并扣除违规主播的信用分，追加账号级别处罚。

　　5、东北制药(000597.SZ)：向山西省捐赠灾区急需药品以支持防汛救灾工作

　　10月17日，东北制药公告，近日，山西省遭受持续性强降雨侵袭，多地出现内涝、地质灾害、洪水等灾情，当地群众的生命财产安全受到巨大威胁。公司审议通过了《关于对外捐赠支持防汛救灾的议案》，同意公司向山西省捐赠药品用于防汛抗灾。公司本次对外捐赠药品是为了支持防汛救灾和灾后疫情防治工作，符合公司积极承担上市公司社会责任的要求。上述捐赠药品全部为公司产品，预计将产生营业外支出约 400万元。

　　6、神州信息(000555.SZ)：分三年向中国科学技术大学教育基金会捐赠3000万元

　　10月12日，神州信息公告，同意公司以自有资金分三年(具体时间以捐赠实际完成为准)向中国科学技术大学教育基金会捐赠人民币3000万元，并与中国科学技术大学教育基金会共同签署《捐赠协议》、与中国科学技术大学教育基金会及中国科学技术大学国际金融研究院共同签署《捐赠备忘录》。

　　公司治理(Corporate Governance)

　　1、 雪松发展(002485.SZ)：因涉嫌信息披露违法违规，遭证监会立案

　　10月12日，雪松发展公告，公司当日收到中国证监会《立案告知书》。希努尔男装股份有限公司因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的各项工作，严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司经营情况正常。

　　2、 *ST天成(600112.SH)：控股股东、实控人被移送检察院审查起诉

　　10月13日，*ST天成公告，公司控股股东银河天成集团有限公司、实际控制人潘琦已由北海市公安局移送北海市人民检察院审查起诉。北海市人民检察院对徐宏军、潘琦等3人、银河生物产业投资股份有限公司、银河天成集团有限公司背信损害上市公司利益罪、违规披露、不披露重要信息案一案已经收到北海市公安局移送起诉的材料。目前公司生产经营正常，上述事项不影响公司的正常业务运作。

　　3、 ST银河(000806.SZ)：公司被公安部门移送检察院审查起诉

　　10月12日，ST银河公告，北海市人民检察院对徐宏军、潘琦等3人、银河生物产业投资股份有限公司、银河天成集团有限公司背信损害上市公司利益罪、违规披露、不披露重要信息案一案已经收到北海市公安局移送起诉的材料。

　　4、 美的集团(000333.SZ)：副总裁妻子内幕交易合康新能被罚80万

　　10月13日，中国证监会四川监管局公布的一则行政处罚决定书显示，美的集团原副总裁妻子陈宏在内幕信息敏感期，使用堂姐的证券账户内幕交易合康新能，赚了不到11万，被罚80万元。

　　依据相关规定，四川监管局依法对陈宏内幕交易北京合康新能科技股份有限公司股票行为进行了立案调查、审理。

　　5、 盛通股份(002599.SZ)：董事收警示函

　　10月14日，北京证监局公告称，对栗庆岐采取出具警示函行政监管措施。经查，栗庆岐担任北京盛通印刷股份有限公司董事期间，父亲栗延邦、配偶王一博于2021年8月30日至9月14日存在短期内卖出、买入盛通股份股票的情况。

　　上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条的规定，北京证监局决定对栗庆岐采取出具警示函的行政监管措施。

　　6、 嘉寓股份(300117.SZ)：半年报及预告披露不准确，高管收警示函

　　10月14日，北京证监局公告称，经查，公司将不满足确认条件的北京市顺义区牛富路牛山段1号院的土地使用权及地上建筑物资产处置收益予以确认，导致2019年半年报及半年报业绩预告披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条的规定。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条的规定，公司董事长、总经理田新甲，时任董事会秘书牟世凤，时任公司财务总监黄秋艳，对上述违规行为负主要责任。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条的规定，对你们采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。

　　7、 ST华鼎(601113.SH)收证监会罚单

　　10月12日，ST华鼎收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚决定书》。

　　经查明，当事人存在以下违法事实：一、未按规定披露关联方非经营性资金占用情况。二、未按规定披露共同借款情况根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度。

　　依据相关规定，畲江监管局决定：对丁尔民、丁志民分别采取10年证券市场禁入措施；对丁晨轩采取5年证券市场禁入措施；对丁晓年采取3年证券市场禁入措施。

　　8、 星徽股份(300464.SZ)：公司及相关人员收到广东证监局警示函

　　10月11日，星徽股份收到了广东证监局下发的《关于对广东星徽精密制造股份有限公司、蔡耿锡、陈惠吟、鲁金莲、张梅生采取出具警示函措施的决定》。

　　广东证监局在对星徽股份进行现场检查时，发现了公司存在的诸多问题，包括未及时披露与控股股东之间的关联资金往来、未及时披露子公司重大涉税事项、未及时披露关联方借款逾期等情况、收入成本和销售费用核算不规范等。

　　9、 嘉应制药(002198.SZ)：副董事长收警示函

　　10月16日，嘉应制药公告，因未及时履行披露信息披露义务，上市公司、董秘徐胜利、第一大股东老虎汇实控人冯彪、拟新晋实控人朱拉伊均被采取出具警示函的行政监管措施。其中徐胜利因未勤勉尽责，被认定对问题负主要责任。

　　10、伟隆股份(002871.SZ)：公司收到青岛证监局行政监管措施决定书

　　10月12日，青岛证监局发布公告称，经查，伟隆股份子公司莱州伟隆原管理人员违反你公司《印鉴管理规范》使用莱州伟隆阀门有限公司公章，未履行使用印章前的审批程序，导致了有关涉诉案件的发生，该公司的内部控制存在缺陷，已违反相关规定。青岛证监局决定对该公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　11、中信建投(601066.SH)：员工违规代客理财，累计成交超9000万元交易整体亏损

　　10月13日，浙江证监局发布了一则行政处罚决定书显示，中信建投证券钱栋杰私下接受客户委托买卖证券，累计委托下单855笔，累计成交金额9337.37万元，证券交易整体亏损。浙江证监局决定，责令钱栋杰改正，给予警告，并处以15万元罚款。

　　12、海通证券(600837.SH)：收重庆监管局行政处罚决定书，被罚没400万元

　　10月14日，海通证券股份有限公司发布公告称，收到重庆证监局《行政处罚决定书》。针对公司在2017年度对奥瑞德持续督导过程中未勤勉尽责一案，重庆证监局责令公司改正，没收财务顾问业务收入100万元，并处以300万元罚款。

　　13、决定终止收购圣窖酒业51天后方才披露，众兴菌业(002772.SZ)“迟发公告”或涉信披违规

　　10月15日晚，众兴菌业发布公告称，终止收购贵州圣窖酒业集团有限公司股权。不过，如果按公告的表述，早在8月25日，公司已“决定终止本次收购”。8月下旬即决定放弃，为何直至10月中旬方才公告？对此，众兴菌业方面解释称，是因为中间一直在和被收购方沟通协商，“争取取得对方的同意”。一名上市公司董秘向记者表示，决定终止收购51天后方才发公告披露，众兴菌业的做法已涉嫌信披违规，后续或将收到交易所问询。

（文章来源：21世纪经济报道）

文章来源：21世纪经济报道
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