由于放肆管理层和职工应用即时通讯软件和个人电子邮箱探讨工作中事项，周五美国SEC和产品商品期货联合会(CFTC)各自对摩根大通证劵给出了累计2亿美金的罚单。

　　(来源于：美国SEC、CFTC)

　　值得一提的是，监管机构对业务流程数据信息存放问题开展惩罚并不普遍，而此次俩家监管机构都没有给世界最大金融机构防止认错立即调解的机遇。摩根大通将向SEC付款1.25亿美金罚款，而CFTC的罚单使用价值7500万美金。全新罚单大幅度超出SEC在2006年时就相近违规行为对摩根斯坦利给出的1500万美金罚单。

　　依据SEC公示，摩根大通证劵认可，最少在2018年1月至2020年11月期内，该机构的职工常常在个人机器设备上应用即时通讯软件和个人邮箱探讨证劵业务流程问题，而公司并沒有按照联邦政府《证券法》对这种纪录开展存留。该机构与此同时认可，这一违反规定状况在企业里是十分广泛的个人行为，包含背负着监管义务的董事总经理和其它高級管理者也常常用个人机器设备探讨业务流程。

　　而在CFTC的调查研究报告中，表明摩根大通相近个人行为违背《商品交易法》的历程可以上溯到2015年。

　　SEC稽查处处长负责人Sanjay Wadhwa周五表明，摩根大通的违规行为阻拦了SEC数宗已经开展的调研，驱使监管单位采用附加的流程。这一惩罚表明违规操作的严重后果，企业务必分享投资者保护的义务，而不是导致阻拦。

　　摩根大通在2021年八月曾公布已经接纳相关“数据信息储存问题”的调研。据媒体报道，两大监管机构的行为也对职工发生了危害。摩根大通先前曾标示企业的操盘手、金融家、金融业咨询顾问，乃至一些分行职工储存好自身本人机器设备的数据信息，以便监管调研应用。

　　监管单位与此同时也表明相似的调研仍在进行中，大量的金融业机构很有可能被涉及到，期待有关企业可以自主报告存有的违规操作。

（文章正文：华尔街见闻）

文章正文：华尔街见闻
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